Derivado del marco regulatorio y de la política criminal del Estado contra el combate al lavado de dinero, es esencial que los empresarios cuenten con la debida diligencia en el cumplimiento normativo de sus obligaciones según su actividad económica. Hoy en día, nuevos sectores del mercado son considerados actividades vulnerables que podrían estar relacionadas con el delito de lavado de dinero.
La prevención es su mayor aliado ante contingencias futuras. En Aceves & Rodriguez Abogados, ofrecemos respaldo especializado en la prevención de delitos, con profesionales certificados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Brindamos atención y seguimiento en la implementación de manuales de cumplimiento en Prevención de Lavado de Dinero (PLD).
Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Según el artículo 400 Bis, se impondrán de cinco a quince años de prisión y de mil a cinco mil días de multa a quien, por sí o por interpósita persona, realice conductas relacionadas con recursos de procedencia ilícita, tales como adquirir, enajenar, administrar, custodiar, poseer, cambiar, convertir, depositar, retirar, dar o recibir recursos, entre otros, con conocimiento de su origen ilícito.
Nuestros Servicios en PLD y Actividades Vulnerables
Ofrecemos una amplia gama de servicios especializados para entidades financieras y no financieras en materia de PLD y actividades vulnerables:
- Análisis y diagnóstico del riesgo en PLD.
- Auditoría de cumplimiento para detectar actos u omisiones en operaciones con recursos de procedencia ilícita.
- Elaboración de dictamen técnico.
- Levantamiento de procesos empresariales y desarrollo económico.
- Due Diligence en PLD.
- Regularización e implementación de cumplimiento de la Ley Fintech.
- Implementación de programas generales de cumplimiento.
- Reportes regulatorios.
- Elaboración de PLD adecuado a las necesidades reales de la empresa.
- Implementación de PLD.
- Alta y registro ante las autoridades competentes.
- Alta y registro de representante y oficial de cumplimiento.
- Identificación de actividades vulnerables.
- Elaboración y revisión de contratos de adhesión para entidades financieras.
- Presentación de avisos al SAT.
- Políticas de identificación de clientes y usuarios.
- Políticas de control y seguimiento de avisos al SAT.
- Canal de reporte de actividades vulnerables.
- Manuales de cumplimiento.
- Capacitación de oficiales de cumplimiento.
- Actualización de PLD.
- Impugnación de multas.
- Seguimiento de auditorías de verificación por actividades vulnerables.
- Defensa administrativa ante actos de fiscalización por actividades vulnerables.
- Defensa procesal en caso de una investigación penal.
En Aceves & Rodriguez Abogados, estamos comprometidos en proteger a nuestros clientes contra los riesgos legales asociados con el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, asegurando que sus empresas cumplan con todos los estándares normativos y regulaciones aplicables.